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Diagnóstico compliance UNE 16901

Empresa sector auxiliar de automoción

Planteamiento

Empresa auxiliar del sector de la automoción, con presencia global y en fase de importante crecimiento. El Consejo de Administración y la Dirección General querían conocer, a corto plazo, el nivel de cumplimiento legal de la empresa y definir un plan de acción para abordar los riesgos más significativos identificados. A medio-largo plazo, la meta es definir un sistema de gestión según la norma UNE 19601 (compliance penal), integrarlo con los sistemas ya implantados (ISO 9001, ISO 14001, IATF, OHSAS) y obtener una certificación externa. En caso de cometerse un delito en la empresa, esta certificación demostraría su compromiso con el compliance y facilitaría la exención de su responsabilidad penal.

Acciones realizadas

Baker Tilly Ecogesa ha llevado a cabo diversas actividades, incluyendo la diagnosis del modelo de gestión de compliance implantado, la identificación de las principales conductas o comportamientos irregulares que podrían ocurrir en la organización, y la elaboración del mapa de riesgos de compliance. Este análisis evaluó cada comportamiento identificado en base a su probabilidad y el impacto en la empresa. La información se recopiló mediante entrevistas in situ con el personal clave y la revisión de documentos y registros proporcionados por la organización.

Beneficios y resultados aportados

Las conclusiones permitieron a la empresa conocer los riesgos más críticos a los que está expuesta y priorizar futuras acciones. Se definió la estructura de compliance más adecuada a su realidad, nombrando un Compliance Officer y un Comité de Compliance, y concretando sus responsabilidades. También se definió un Código de Conducta que especifica las conductas permitidas y prohibidas. Además, se comenzó a dar respuesta al artículo 31 bis del Código Penal 2015, estableciendo las bases para obtener una exención de responsabilidad penal en caso de cometerse un delito dentro de la empresa.

Planteamiento

Empresa auxiliar del sector de la automoción, con presencia global y en fase de importante crecimiento. El Consejo de Administración y la Dirección General querían conocer, a corto plazo, el nivel de cumplimiento legal de la empresa y definir un plan de acción para abordar los riesgos más significativos identificados. A medio-largo plazo, la meta es definir un sistema de gestión según la norma UNE 19601 (compliance penal), integrarlo con los sistemas ya implantados (ISO 9001, ISO 14001, IATF, OHSAS) y obtener una certificación externa. En caso de cometerse un delito en la empresa, esta certificación demostraría su compromiso con el compliance y facilitaría la exención de su responsabilidad penal.

Acciones realizadas

Baker Tilly Ecogesa ha llevado a cabo diversas actividades, incluyendo la diagnosis del modelo de gestión de compliance implantado, la identificación de las principales conductas o comportamientos irregulares que podrían ocurrir en la organización, y la elaboración del mapa de riesgos de compliance. Este análisis evaluó cada comportamiento identificado en base a su probabilidad y el impacto en la empresa. La información se recopiló mediante entrevistas in situ con el personal clave y la revisión de documentos y registros proporcionados por la organización.

Beneficios y resultados aportados

Las conclusiones permitieron a la empresa conocer los riesgos más críticos a los que está expuesta y priorizar futuras acciones. Se definió la estructura de compliance más adecuada a su realidad, nombrando un Compliance Officer y un Comité de Compliance, y concretando sus responsabilidades. También se definió un Código de Conducta que especifica las conductas permitidas y prohibidas. Además, se comenzó a dar respuesta al artículo 31 bis del Código Penal 2015, estableciendo las bases para obtener una exención de responsabilidad penal en caso de cometerse un delito dentro de la empresa.

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