Risk Advisory

COMPLIANCE
  • Buen Gobierno y Ley de Sociedades de Capital
  • Plan prevención delitos Compliance Penal: asesoría y adecuación- Sinergias con legal
  • Adecuación de Plan prevención delitos a solución tecnológica (Solución continua Compliance Penal)
  • Control y prevención de blanqueo de capitales y FT
  • Procesos de Enhanced Due Diligence y vendor screening- Corporate Intelligence
  • Proyectos RGPD Nuevo Reglamento - Adecuación y auditoria (organizativa, técnica y sinergias con legal)
  • Revisión de cumplimiento con Basilea II y Solvencia II en sectores financiero y asegurador
  • Proyectos MIFID I y II en sector financiero
  • Coordinación de Gestión Masiva de Expedientes de Clientes y Operaciones Sospechosas
  • Revisiones de la unidad de control (CNMV Circular 1/1998)
DIGITAL & FRAUD
  • Asesoría en implantar soluciones de compliance (Canal ético + learning+ cuadros de mando)
  • Prevención de Fraude y pérdida desconocida
  • Riesgos Tecnológicos
  • Control interno financiero
  • Control de Filiales
  • Auditoría Interna
  • Formación
  • Compliance en mundo FinTech /InsurTech
  • Blockchain Compliance
  • Data Analytics aplicado a compliance: evidencia de compliance en gestión masiva (big data)

 

GOBERNANZA
  • Análisis, diagnóstico y mejora de los sistemas de buen gobierno (Grandes y cotizadas)
  • Políticas de Gobierno Corporativo
  • Profesionalización Consejos de Administración: estrategias de control y supervisión
  • Colaboración en la implantación de programas de ética e integridad y desarrollo de códigos de conducta.
  • Análisis de riesgos y oportunidades que puedan impactar en la reputación de la sociedad
  • Real Time Response: respuesta a inspecciones y Gestión de Crisis
  • Asesoramiento a los comités de auditoría
  • Compliance as a Service: Externalizacion del Compliance (Circular FGE 1/2016)

 

EXPERTO
  • Revisiones de Experto Independiente en PBC/FT Orden EHA 2444/2007 y RDL 11/2018 (modifica Ley 10/201)
  • Asesoría en preparación sistemas certificación ISO /UNE : 37001 - 19601 –27001 - 45001
  • Grado de cumplimiento de  Codigos de Buen Gobierno
  • Informes expertos anuales de Sistemas de Gestión de Compliance Penal
  • Realización del informe de información no financiera

 

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