Risk Advisory
COMPLIANCE
- Buen Gobierno y Ley de Sociedades de Capital
- Plan prevención delitos Compliance Penal: asesoría y adecuación- Sinergias con legal
- Adecuación de Plan prevención delitos a solución tecnológica (Solución continua Compliance Penal)
- Control y prevención de blanqueo de capitales y FT
- Procesos de Enhanced Due Diligence y vendor screening- Corporate Intelligence
- Proyectos RGPD Nuevo Reglamento - Adecuación y auditoria (organizativa, técnica y sinergias con legal)
- Revisión de cumplimiento con Basilea II y Solvencia II en sectores financiero y asegurador
- Proyectos MIFID I y II en sector financiero
- Coordinación de Gestión Masiva de Expedientes de Clientes y Operaciones Sospechosas
- Revisiones de la unidad de control (CNMV Circular 1/1998)
DIGITAL & FRAUD
- Asesoría en implantar soluciones de compliance (Canal ético + learning+ cuadros de mando)
- Prevención de Fraude y pérdida desconocida
- Riesgos Tecnológicos
- Control interno financiero
- Control de Filiales
- Auditoría Interna
- Formación
- Compliance en mundo FinTech /InsurTech
- Blockchain Compliance
- Data Analytics aplicado a compliance: evidencia de compliance en gestión masiva (big data)
GOBERNANZA
- Análisis, diagnóstico y mejora de los sistemas de buen gobierno (Grandes y cotizadas)
- Políticas de Gobierno Corporativo
- Profesionalización Consejos de Administración: estrategias de control y supervisión
- Colaboración en la implantación de programas de ética e integridad y desarrollo de códigos de conducta.
- Análisis de riesgos y oportunidades que puedan impactar en la reputación de la sociedad
- Real Time Response: respuesta a inspecciones y Gestión de Crisis
- Asesoramiento a los comités de auditoría
- Compliance as a Service: Externalizacion del Compliance (Circular FGE 1/2016)
EXPERTO
- Revisiones de Experto Independiente en PBC/FT Orden EHA 2444/2007 y RDL 11/2018 (modifica Ley 10/201)
- Asesoría en preparación sistemas certificación ISO /UNE : 37001 - 19601 –27001 - 45001
- Grado de cumplimiento de Codigos de Buen Gobierno
- Informes expertos anuales de Sistemas de Gestión de Compliance Penal
- Realización del informe de información no financiera
Si tiene cualquier duda sobre Risk Advisory, no dude en contactarnos.